Фахівці YouControl звертають увагу українських громадян на те, що управління ризиками, або комплаєнс-контроль, стає поширеною процедурою у вітчизняних компаніях. Протягом останніх років власники бізнесу оцінили необхідність дотримання комплаєнсу та дедалі частіше виділяють ресурси на контроль і звітність. За словами експертів, уже зараз українські компанії створюють окремі комплаєнс-підрозділи, а за порушення антикорупційних запобіжних заходів застосовують санкції. Що важливо розуміти, залишилося вкрай мало компаній, в яких немає гарячої лінії, а також збільшилася частка тих, у кого працює онлайн-портал для повідомлення про порушення. Compliance Tech стає окремим напрямом і вимагає нових навичок для застосування його можливостей, передає ONLINE.UA з посиланням на YouControl.
Згідно з даними аналітиків, головна ціль перевірки контрагентів — безпека конкретних угод і добробут компанії. Також важливо розуміти, що компанії виконують вимоги законодавства, стандартів або умови договору. 96% респондентів відзначили, що до їх компанії застосовуються вимоги локального антикорупційного законодавства.
• 81% компаній перевіряють відповідність операцій вимогам податкових органів;
• 72% прагнуть виявити конфлікт інтересів;
• 70% переконуються чи відповідають вимогам локального антикорупційного законодавства;
• 70% мають на меті перевірки запобігання шахрайства;
• 61% роблять санкційний комплаєнс;
• 51% повинні підтверджувати відповідність вимогам іноземного антикорупційного законодавства;
• 28% відстежують відповідність вимогам партнера, умова роботи з яким — наявність в компанії процедури перевірки контрагентів.
Окрім того, експерти наголошують, що 81% респондентів зізналися, що перевіркою контрагентів у них займається тільки один підрозділ. І в більшості компаній в цій ролі виступає підрозділ безпеки (34%).
“У 17,5% опитаних компаній за перевірку контрагентів відповідає спеціалізований підрозділ комплаєнс, а 13,5% доручили це юридичному департаменту. Але в 15% компаніях збір і аналіз інформації про контрагентів паралельно або послідовно виконують різні підрозділи. Зазвичай це юридичний і фінансовий відділи, підрозділ комплаєнс і служба безпеки”, — йдеться в повідомленні.
Також вдалося дізнатися, що функції перевірки контрагентів покладені на:
• 34% підрозділ безпеки;
• 17,5% комплаєнс-підрозділ;
• 13,5% юридичний підрозділ;
• 12% окремого співробітника;
• 3% фінансовий відділ, бухгалтерію;
• 1% підрозділ управління ризиками.
Окрім того, наголошується, що підприємства замовляють професійну оцінку ризиків у спеціалізованих компаній. В цьому випадку запрошені експерти з комплаєнсу проводять дослідження і дають письмовий висновок з визначенням ступеня ризику партнерських відносин.
Як повідомляв ONLINE.UA, раніше експерти YouControl пояснювали, що потрібно знати підприємцям, щоб захиститися від рейдерства.
ЄС не має купувати газ і нафту в рф, якщо хоче змусити путіна до переговорів - глава МЗС Італії
Російська влада по регіонах ховає масштаб атак на свою територію - розвідка
Ізраїль попросив США ознайомитися з текстом угоди з Іраном, але отримав відмову - ЗМІ
Трамп відзначить 80-річчя боєм UFC у Білому домі на тлі святкування 250-річчя США